Обзор международной санкционной политики (август 2019)

 Основные события: Второй пакет санкций по «делу Скрипалей»; Расширение санкций против Ирана; Новые санкции против Венесуэлы; Возможные санкции КНР против американских компаний; Новые кейсы вторичных санкций. 

Санкции против России

США ввели второй пакет санкций в рамках «Закона о контроле над химическим и биологическим оружием и запретом его военного применения» (Закон ХБО, Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991, CBW Act) в связи с т.н. «делом Скрипалей». Примечательно, что текст указа президента США не содержит конкретной отсылки к России, однако данная отсылка уточняется в соответствующей директиве. Указ президента США предполагает два новых вида ограничительных мер:

— противодействие продлению и выдаче новых займов со стороны международных финансовых институтов;

— запрет американским банкам и финансовым институтам на предоставление кредитов и других займов правительству РФ, за исключением кредитов на цели приобретения продуктов питания и других видов сельскохозяйственных товаров. Запрет распространяется на новые ценные бумаги российских государственных структур, номинированные в любой валюте, отличной от российского рубля, а также на любые займы в валюте, отличной от рубля.

Под термином российских государственных структур и правительства РФ подразумеваютсялюбые министерства, ведомства, а также государственные фонды, включая Центральный банк РФ, министерство финансов РФ и Фонд национального благосостояния (ФНБ). При этом, запрет не распространяется на российские государственные корпорации и другие компании с государственным участием.

Первый пакет санкций в отношении России в связи с Законом ХБО был введен в августе 2018 г. Предполагалось, что вторая часть санкций будет введена в ноябре 2018 г. Однако срок введения новых ограничительных мер неоднократно переносился, в первую очередь в связи с тем, что предполагаемый набор мер в рамках Закона ХБО включал помимо прочего прекращение всех торговых отношений между странами, снижение уровня дипломатического представительства, а также де-факто отмену прямого авиасообщения между странами. Это связано с тем, что Закон ХБО был принят в 1991 г. и ограничительные меры, перечисленные в нем не учитывали те изменения в санкционной политике США, которые произошли за прошедшее время. Тем самым, американской администрации потребовалось дополнительное время на согласование возможных санкций.

Санкции против Ирана

США внесли ряд изменений в санкционный режим в отношении металлургической промышленности Ирана (включая черную металлургию, производство алюминия и меди). Ключевое изменение заключается в де-факто объединении двух действующих санкционных программ в отношении Ирана — санкций за нарушение прав человека (Iranian Human Rights Abuses Sanctions) и секторальных санкций в отношении металлургической промышленности. С 6 августа обе санкционные программы переименованы в «Iranian Sector and Human Rights Abuses Sanctions». По заявлению министерства финансов США целью объединения программ является выполнение положений указа президента США №13871. Напомним, что указ от 8 мая 2019 г. предусматривает санкции в отношении физических и юридических лиц, занятых в секторе черной металлургии Ирана, а также производстве алюминия и меди и включает следующие возможные меры:

1. блокировку активов юридических лиц, относящихся к иранскому сектору черной металлургии, а также производства алюминия и меди;

2. блокирующие санкции в отношении лиц из третьих стран, которые осуществляют «существенные транзакции» с указанным сектором иранской экономики, а также физических и юридических лиц, осуществлявших поставки продукции иранского железа, стали, меди и алюминии на рынки третьих стран;

3. санкции в отношении физических и юридических лиц, осуществлявших материальное и/или техническое содействие, передачу технологий а также поставку товаров и услуг лицам, перечисленным в пункте 1;

4. санкции в отношении юридических лиц, находящихся под прямым и/или непрямым контролем лиц из пункта 1.

Помимо изменений в санкционном режиме относительно металлургической промышленности Ирана, США также ввели санкции в отношении ряда физических и юридических лиц. Ограничения введены в связи с предполагаемым участием указанных лиц в ядерной программе Ирана.

Санкции против Венесуэлы

США расширили санкции в отношении Венесуэлы. В соответствии с новым указом президента США предусмотрена блокировка активов правительства Венесуэлы (включая Центральный банк и государственную нефтегазовую компанию PdVSA) на территории США, а также всех лиц, которые осуществляли какое-либо содействие, помощь, включая поставку товаров, технологий и услуг, техническое содействие и пр. лицам, которые ранее были внесены в SDN-список по «венесуэльскому» пакету санкций, а также в отношении лиц и компаний, находящихся под их контролем. При этом, был обновлен ряд генеральных лицензий (генеральные лицензии 2A, 3F, 4C, 7C, 8C, 9E, 10A, 13C, 15B, 16B, 18A, 20A) и выдан ряд новых генеральных лицензий (генеральные лицензии 21 - 33), разрешающие некоторые операции, прежде всего с государственным долгом страны, а также с компаниями нефтегазового сектора.

Санкции КНР

Пекин объявил о возможном введении санкции в отношении ряда американских компаний, участвующих в поставках вооружений и военной техники Тайваню. Ранее США одобрили поставки истребителей F-16 Тайваню на сумму в 8 млрд долл. США (66 самолетов и 75 двигателей производства General Electric). При этом отмечается, что возможные меры со стороны КНР не повлияют серьезным образом на американских производителей (в первую очередь — Lockheed Martin и General Electric).

Новые кейсы вторичных санкций

Министерство финансов США оштрафовало американскую компании PACCAR Inc и ее дочернюю компанию DAF Trucks N.V. (DAF). Штраф связан с нарушением санкционного режима в отношении Ирана (Iranian transactions and sanctions regulations), а именно в связи с продажей грузовых автомобилей и сопутствующих товаров в Иран. В октябре 2013 г. и июне 2014 г. DAF продала через своих дилеров в Болгарии, Германии более 60 грузовиков в Иран, хотя, как отмечается, руководство компании знало или имело возможность узнать о конечной стране поставок. В документах компании было указано, что 51 грузовик предназначался для продажи в России. С учетом того, что случай квалифицирован как не вопиющий, а также в связи с тем, что PACCAR добровольно раскрыла подробности дела, OFAC назначил штраф в размере 2 713 214 долл. США.

Другой интересный кейс урегулирования претензий Минфина США в связи с нарушением действующих санкционных программ связан с компанией Atradius Trade Credit Insurance Inc, предоставляющей услуги страхования дебиторской задолженности. Отмечается, что октябре 2016 г., Atradius по поручению американской компании, занятой в сфере производства косметики, приступила к процедуре взыскания долга в размере более 5 млн долл. США с компании Grupo Wisa S.A. (которая в мае 2016 г. была внесена в санкционные списки США в рамках программы противодействия незаконному обороту наркотических средств). В связи с принятием на себя указанных обязательств, Atradius получила на свои счета денежную сумму, возникшую в связи с ликвидацией Grupo Wisa S.A. OFAC назначил Atradius штраф в размере 345 315 долл. США, приняв во внимание то обстоятельство, что Atradius добровольно сообщила о случае нарушения санкционного законодательства регулятору, провела полное внутреннее расследование инцидента и обязалась впредь усилить процедуры комплайенса, а также то, что указанный случай не является вопиющим нарушением санкционного режима.

OFAC также выпустил предписания в отношении двух компаний — DNI Express Shipping Company и Southern Cross Aviation за нарушение процедур в рамках Reporting, Procedures and Penalties Regulations (RPPR). Отмечается, что DNI Express Shipping Company, по мнению Минфина США нарушила санкционный режим в отношении Судана, однако после получения повестки со стороны OFAC с требованием предоставить необходимую информацию по сделкам и транзакциям несколько раз предоставила ложную и противоречивую информацию. В свою очередь, Southern Cross Aviation, на запрос OFAC о возможном нарушении санкций в отношении Ирана (продажа вертолетов в Ирана через Эквадор) изначально отрицала факт сделки, а впоследствии предоставила неверную информацию о том, что указанные вертолеты должны были эксплуатироваться иранской компанией в Эквадоре (при этом также не были предоставлены оригиналы запрашиваемых договоров и иных документов).

В свою очередь, Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США внесло 19 компаний из Армении, Бельгии, Великобритании, Гонконга, Грузии, Канады, Китая, Малайзии, Нидерландов, России и Объединенных Арабских Эмиратов в санкционные списки за нарушение режима экспортного контроля. При этом, указанные компании обвиняются в нарушении ряда санкционных режимов:

— Al Merikh General Trading (ОАЭ) осуществляла перевалку грузов из США, предназначавшихся для страны, находящейся под санкциями США, без получения необходимой экспортной лицензии;

— 4 китайских компании, среди которых — China General Nuclear Power Group, China General Nuclear Power Corporation (CGNPC), China Nuclear Power Technology Research Institute Co. Ltd., Suzhou Nuclear Power Research Institute Co. Ltd., пытавшиеся приобрести ядерные технологии и материалы в США в целях военного использования;

— Corad Technology Ltd. (Гонконг) осуществляла продажу технологий, полученных в США в Иране, с целью использования в иранских военных и космической программах, а также осуществляла передачу указанных технологий в КНДР и КНР для военного использования;

— Industrial Metals and Commodities, Nicolas Kaiga (Бельгия), Emirates Alloys, Super Alloys, Saeed Valadbaigi (ОАЭ), NBH Industries (Малайзия), Georgia Petrochemical and Aviatech (Грузия) за попытки поставить и обслуживать алюминиевые трубы производства Малайзии в Иран;

— Kelvo Inc. (Канада) пыталась поставить продукцию двойного назначения в Россию и Армению без получения соответствующей экспортной лицензии;

— Markel CJSC, Yerevan Telecommunications Research Institute — YETRI (Армения) были связаны с иранскими лицами, находящимися под санкциями США;

— Калужский научно-исследовательский радиотехнический институт попал в санкционный список, в связи с тем, что является подразделением российского концерна КРЭТ, который находится под санкциями в рамках указа президента США №13661.

Ранее на АШ:

Обзор международной санкционной политики (июль 2019)

Обзор международной санкционной политики (июнь 2019)

Обзор международной санкционной политики (май 2019)

Обзор международной санкционной политики (апрель 2019г.)

Обзор международной санкционной политики (март 2019)

Обзор международной санкционной политики (февраль 2019г.)

Обзор международной санкционной политики (январь 2019г.)

Обзор международной санкционной политики декабрь 2018г. Итоги 2018г. и взгляд в 2019-й.