Обзор международной санкционной политики (январь 2020)

  Основные события: Расширение «крымского пакета» санкций США и ЕС против России, Отмена штрафа для ExxonMobil, Новые санкции США против Ирана, Снятие санкций с Cosco Shipping Tanker, Новые кейсы вторичных санкций

 

Санкции против России

США и Европейский союз расширили санкции в отношении России по т.н. «крымскому пакету» санкций. Ограничительные меры были введены против ряда физических лиц, относящихся к руководству Крыма. Кроме того, в список SDN также попала компания «Гранд Сервис Экспресс», являющаяся оператором пассажирских поездов, следующих на территорию Крыма. Данный меры в целом являются символическими, учитывая тот факт, что они направлены против лиц,

Другим важным событием месяца стало завершение судебного разбирательства между ExxonMobil и Управлением по контролю за иностранным активами Минфина США (OFAC). Напомним, что в 2017г. OFAC оштрафовал компания на 2 млн долл. США по т.н. «украинскому» санкционному пакету.

Суть претензий OFAC сводилась к тому, что в 2014 г. ExxonMobil подписала контракты с российской нефтегазовой компанией «Роснефть», и при этом со стороны «Роснефти» в контрактах стояла подпись И. Сечина как главного исполнительного директора компании. И. Сечин был включен в список SDN в 2014г., как лицо, «близкое к президенту России В. Путину». Однако, в отношении самой «Роснефти» действуют только секторальные санкции, что ограничивает, но не запрещает все транзакции с ее участием. При этом, хотя за две недели до сделки Минфин США выпустил соответствующие инструкции по вопросам «украинского» санкционного пакета (на основании чего и были предъявлены обвинения в адрес ExxonMobil), суд не увидел в них исчерпывающего объяснения того, какие транзакции подпадали под запрет, а какие нет. В результате суд отменил штраф в отношении Exxon.

Санкции против Ирана

В целом, против Ирана продолжают выдвигаться обвинения по ряду направлений: нарушение прав человека, обогащение урана, дестабилизация ситуации в регионе и др. Санкции США распространяются на все большее число секторов экономики государства. США также призывают другие иностранные компании свернуть сотрудничество с Ираном. Столкнувшись с угрозой вторичных санкций США, иностранный бизнес вынужден покидать регион.

10 января 2020г. в соответствии с исполнительным указом Президента США № 13876 Управление по контролю над иностранными активами внесло в санкционный список 8 высших должностных лиц Ирана. Среди них — иранский военачальник А. Шамхани и командующий войсками «Басидж» Г. Солеймани. США ввели санкции против этих должностных лиц, так как считают их причастными к убийству иранцев, участвующих в протестах.

В соответствии с указом № 13871 Министерство финансов США ввело санкции против 22 организаций и 3 судов. Меры связаны с металлургической промышленностью, которая является одним из основных источников дохода иранского режима. Полученные средства якобы используются режимом для финансирования нарушающих стабильность в регионе операций.

10 января президент США Дональд Трамп подписал новый указ № 13902 «О введении санкций в отношении иных секторов иранской экономики», предусматривающий санкции против строительного сектора, текстильной, горнодобывающей промышленности и обрабатывающей промышленности Ирана. До 9 апреля 2020 г. компании должны завершить взаимодействие с упомянутыми секторами иранской экономики, в противном случае против них будут применены ограничительные меры.

Примечательно, что, несмотря на дальнейшее ужесточение санкционной политики, указ 13902 продемонстрировал скорее умеренный подход к дальнейшему развитию отношений между США и Ираном, с учетом опасности прямого вооруженного столкновения между странами в результате убийства иранского военачальника К. Сулеймани и ответного ракетного обстрела американской военной базы в Ираке.

23 января 2020г. были расширены санкции против нефтехимической промышленности Ирана. Государственный департамент в соответствии с указом № 13846 ввел санкции против ряда китайских компаний: Shandong Qiwangda Petrochemical Co. Ltd., Triliance Petrochemical, Peakview Industry Co., Limited и Jiaxiang Industry. Также под санкции попала компания из ОАЭ. Причина санкций — их связь с Иранской государственной нефтегазовой компанией (National Iranian Oil Company). Помимо юридических лиц, санкции были введены против двух индивидов — управляющего директора Triliance Petrochemical и представителя Shandong Oiwangwa.

Также 30 января 2020 года США ввели санкции против Организации по атомной энергии Ирана и ее президента А. А. Салехи за предположительное превышение лимитов на обогащение урана. Правовая основа — Iranian Financial Sanctions Regulations, Iranian Transactions and Sanctions Regulations и Weapons of Mass Destruction Proliferation Sanctions Regulations.

Наконец примечательным стало снятие санкций с китайской компании Cosco Shipping Tanker. Санкции в отношении компании были введены в сентябре 2019г. в связи с подозрениями в перевозке иранской нефти. При этом, санкции в отношении одной из крупнейших транспортно-логистических компаний чуть было не ударили в т.ч. и по российским проектам, в ч. «Ямал-СПГ».

Санкции против Венесуэлы

США ввели санкции в отношении ряда физических лиц из Венесуэлы. По мнению американских властей, указанные лица пытались «захватить контроль» над Национальной ассамблеей Венесуэлы и помешать исполнять обязанности лидеру Ассамблеи Х. Гуайдо, который ранее был признан США и рядом других стран в качестве исполняющего обязанности президента страны.

Минфин США также выпустил две обновленные генеральные лицензии в отношении государственной нефтяной компании Венесуэлы PdVSA. Лицензия 5B продлевает срок операций с долговыми обязательствами PdVSA (по ставке 8,5% со сроком погашения в 2020г.) до 22 апреля 2020г. Лицензия 8E продлевает срок окончания операций с участием PdVSA и американскими Chevron, Halliburton, Schlumberger, Baker Hughes и Weatherford International также до 22 апреля 2020 г.

 

Новые кейсы вторичных санкций

 Park Strategies, LLC

21 января 2020г. американская консалтинговая компания, занимающаяся вопросами лоббирования, Park Strategies, LLC и Управление по контролю над иностранными активами (OFAC) подписали соглашение об урегулировании. Park Strategies заплатила 12 150 долл. США для урегулирования явных нарушений санкционного законодательства по глобальному терроризму — Global Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 594 (GTSR). В период с 25 августа по 25 ноября 2017гг. Park Strategies предоставляла услуги по лоббированию сомалийской фирме Al-Barakaat Group Of Companies Somalia Limited («Аль-Баракат»), которая находилась под санкциями. Park Strategies и Аль-Баракат заключили контракт, хотя руководство Park Strategies, вероятно, знало о том, что Аль-Баракат являлась SDGT («Specially Designated Global Terrorist»). Одним из смягчающих обстоятельств в кейсе Park Strategies стало то, что компания предприняла меры по исправлению ситуации. В частности, Park Strategies приостановила выполнение обязательств по договору с Аль-Бакарат, заблокировав средства на счете.

Eagle Shipping International (USA) LLC

Еще одна компания, столкнувшаяся со вторичными санкциями — Eagle Shipping International (USA) LLC, зарегистрированная в США. Eagle — компания, осуществляющая деятельность в сфере международных перевозок. Она нарушила санкционное законодательство против Мьянмы — the Burmese Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 537 (BSR). За это Eagle должна заплатить 1 125 000 долл. США.

В период с сентября 2012 по декабрь 2014гг. Eagle Shipping осуществила транспортировку 2 млн метрических тонн морского песка стоимостью 1,79 млн долл. США, поставщиком которого была находившаяся в то время под санкциями Myawaddy Trading Limited («Myawaddy»). По договору Myawaddy была единственным грузоотправителем.

Eagle Shipping узнала о статусе Myawaddy и запросила лицензию OFAC, которая бы разрешила проведение операций с Myawaddy. Однако Eagle продолжила выполнять обязательства по контракту, не дождавшись ответа от OFAC. OFAC отказало в выдаче лицензии. Тем не менее, Eagle осуществляла запрещенные перевозки с 2011 по 2014 гг. В 2014 году Eagle Shipping обанкротилась. Было назначено новое руководство, оно раскрыло OFAC факт нарушений 2011–2014гг.

Штраф за эти нарушения мог составить 9 000 000 долл. США. Но Eagle Shipping добровольно призналась в нарушениях. К тому же, новое руководство компании тесно сотрудничало с OFAC в ходе расследования, а также предприняло меры по исправлению ситуации. В частности, было организовано внутреннее расследование, а программа санкционного комплайанса компании была усовершенствована.

 

 пропущенный Обзор международной санкционной политики (декабрь 2019)

 

 еще материалы месяца затрагивающие санкции и любопытное на сайте-источнике:

 

 Ранее на АШ:

Обзор международной санкционной политики (ноябрь 2019)

Обзор международной санкционной политики (октябрь 2019)

Обзор международной санкционной политики (сентябрь 2019)

Обзор международной санкционной политики (август 2019)

Обзор международной санкционной политики (июль 2019)

Обзор международной санкционной политики (июнь 2019)

Обзор международной санкционной политики (май 2019)

Обзор международной санкционной политики (апрель 2019г.)

Обзор международной санкционной политики (март 2019)

Обзор международной санкционной политики (февраль 2019г.)

Обзор международной санкционной политики (январь 2019г.)