Обзор международной санкционной политики (июнь 2019)

 Основные события: Новые законопроекты о санкциях в США; Продление санкций ЕС против России; Ситуация вокруг «Huawei»; Санкции против высшего руководства Ирана; Запуск механизма INSTEX; Новые кейсы «вторичных санкций».

 

Санкции против России

Сенат США одобрил законопроект о «Защите выборов от троллей из враждебных государств» (Defending Elections against Trolls from Enemy Regimes Act, DETER Act). Законопроект предусматривает депортацию или отказ во въезде в США любым физическим лицам, которые подозреваются во вмешательстве в избирательный процесс в стране. Примечательно, что сокращенное название законопроекта — DETER Act повторяет другой, при этом гораздо более потенциально опасный законопроект — «Закон о защите выборов путем установления ограничений» (Defending Elections From Threats by Establishing Redlines Act, DETER Act), который также ранее был повторно внесен на рассмотрение в Конгресс США. Отмечается также, что в целом, несмотря сохранение определенной инерции в связи с темой т.н. «вмешательства в выборы», дальнейшее обсуждение возможных мер противодействия находит все меньшеэнтузиазма среди республиканцев в США, при сохранении требований усиления давления и «наказания» России за «вмешательство» в выборы со стороны сторонников Демократической партии.

 

Несмотря на падение энтузиазма к расследованию «вмешательства» в выборы, строящийся газопровод «Северный поток-2» по-прежнему остается в фокусе внимания американских законодателей. В первую очередь, следует отметить одобрение в профильном комитете по международным делам Палаты представителей законопроекта «О защите энергетической безопасности Европы» (Protecting Europe’s Energy Security Act, PEESA). Примечательно то, что в мае 2019 г. документ с аналогичным названием был внесен в Сенат США.

Одобренный документ предполагает санкции (запрет на въезд и блокировку активов в юрисдикции США) за предоставление судов-трубоукладчиков для любых проектов трубопроводов, начальной точка которых находится в России, а конечная — в Германии или Турции. Таким образом, не перечисляя строящиеся газопроводы «Северный поток-2» и «Турецкий поток», законопроект направлен именно против подобных проектов. При этом, в отличие от своего аналога, внесенного в Сенат США, законопроект на предполагает формирование развернутой «концепции» защиты энергетической безопасности союзников США в Европе, а также предполагает более узкий набор санкций.

 

Помимо этого, в Конгресс также был внесен законопроект «О сотрудничестве в области энергетической безопасности с союзниками в Европе» (Energy Security Cooperation with Allied Partners in Europe Act, ESCAPE Act). Документ предполагает санкции в отношении физических и/или юридических лиц инвестирующих, а также передающих технологии, поставляющих товары и/или услуги юридическим лицам, находящимся под контролем правительства РФ, либо непосредственно правительству РФ, предназначенные для строительства трубопроводов, которые используются для экспорта энергоресурсов. В случае принятия законопроекта, президент США будет обязан ввести против указанных лиц 5 или более видов санкций. Наряду с этим законопроект также предполагает увеличение поставок американских энергоресурсов в страны-члены ЕС.

 

Европейский союз (ЕС) ожидаемо продлил действие санкций в отношении России. Санкции, введенные в отношении Крыма и Севастополя сохранят свое действие до 23 июня 2019 г., в то время как действие секторальных санкций было продлено до 31 января 2020 г. Продление указанных ограничительных мер не стало неожиданным, учитывая отсутствие как урегулирования статуса Крымского полуострова, так и отсутствие прогресса в ходе выполнения «Минских соглашений».

 

Несмотря на продление действующих санкций, по сообщению РБК со ссылкой на представителей Минфина РФ, Россия и ЕС ведут переговоры о создании рабочей группы, которая займется вопросами перехода на расчеты в национальных валютах. Учитывая в целом негативную динамику санкционных инициатив США в отношении России, а также попытки создать альтернативные системы платежей, создание соответствующего механизма (либо обновление INSTEX) может стать еще одним шагом на пути ограничения влияния новых американских санкций на торговлю между РФ и ЕС.

 

^{Иван Тимофеев: «Драконовские санкции» пока откладываются}

Реакция России

Правительство РФ приняло Постановление №729 (от 06.06.2019), позволяющее ограничить доступ к информации в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), в случае если компания зарегистрирована в Крыму или Севастополе. Отмечается, что данная мера является попыткой ограничить возможность введения новых санкций в отношении указанных компаний, а также избежать т.н. вторичных санкций для их контрагентов. Вместе с тем, дальнейшее ограничение доступа к корпоративной информации помимо ухудшения делового климата, также может косвенно способствовать введению санкций, поскольку нераскрытие информации о месте регистрации компании может стать маркером потенциального нарушения санкций.

 

Санкции против Huawei

Ситуация вокруг санкций в отношении китайского технологического гиганта Huawei остается напряженной. Несмотря на заявление президента США Д. Трампа о том, что американские производители по-прежнему могут поставлять комплектующие для Huawei, а также о том, что санкции могут быть в перспективе сняты в случае прогресса в торговых переговорах США и КНР, речь шла лишь о расширении списка лицензий для товаров общего пользования, которые будут выданы Министерством торговли США. Напомним, что ранее большинство американских, японских и британских подрядчиков и поставщиков Huawei поспешили прекратить отношения с компанией после введения против нее санкций в мае с.г. При этом, учитывая размер компании и занимаемую ею долю рынка информационно-коммуникационных технологий, ряд высокопоставленных чиновников США уже были замечены в попытках отложить полноценное введение санкций в отношении компании, опасаясь трудностей адаптации американских производителей к этим ограничениям. В Huawei уже заявили о предстоящих потерях потенциальной выручки в 30 млрд долл США в предстоящие 2 года.

 

Санкции против Ирана

США ввели санкции против высшего руководителя Ирана А. Хаменеи, а также его администрации. Указ президент США №13876 предполагает запрет на въезд и блокировку активов в юрисдикции США для всех лиц, относящихся к администрации высшего руководителя Исламской Республики Иран, лиц, назначенных высшим руководителем на государственные должности в Иране, либо в контролируемых правительством Ирана коммерческих/некоммерческих структурах, а также для лиц, причастных к финансированию, или другим видам содействия указанным выше лицам.

 

Европейский союз официально уведомил о запуске механизма расчетов с Ираном в обход санкций США. Отмечается, что ведутся дальнейшие переговоры с другими странами-членами ЕС о присоединении к INSTEX в качестве акционеров, а также о подключении к механизму России и Китая. Иран со своей стороны также запустил свой механизм расчетов с INSTEX. Однако учитывая пока ограниченный набор товаров и услуг, расчеты по которым возможны с помощью указанного механизма (и которые не подпадают под действующие санкции США) говорить о полном обходе американских ограничений пока рано. Ранее российские официальные представители также заявляли о готовности оказать содействие Ирану в расчетах за поставки нефти и нефтепродуктов, в случае неудачи с запуском INSTEX.

 

^{Лекция Анастасии Лихачевой Политика санкций: глобальные вызовы и последствия для России}

Новые кейсы «вторичных санкций»

В июне был урегулирован ряд споров между американскими санкционным регулятором — Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) и рядом американских физических и юридических лиц за предполагаемое нарушение двух санкционных режимов.

Кейс Western Union, одного из мировых лидеров в области финансового посредничества и денежных переводов затрагивает нарушение санкционного законодательства в области противодействия финансированию терроризма. Компания сотрудничала с банком в Гамбии, который в качестве посредника и субагента использовал компанию (торговый центр), которая была внесена в SDN-list. Western Union полагал, что адрес торгового центра относился к физическому месту нахождения штаб-квартиры банка, в то время как в действительности транзакции осуществлялись с участием юридического лица, владеющего торговым центром. После раскрытия факта нарушения санкций, Western Union прекратил все операции с участием банка и торгового центра, а также добровольно сообщил о факте нарушения в OFAC. Максимальное возможное наказание составляло 1 244 250 000 долл. США, а базовый штраф составлял 637 614 долл. США. С учетом добровольного раскрытия факта нарушения санкционного законодательства, OFAC квалифицировал случай как «не вопиющий» (non-egregious) и постановил выплатить штраф в размере 401 697 долл. США.

 

Три других кейса связаны с нарушением санкционного законодательства в отношении Кубы. В частности Expedia Group Inc. была оштрафована на 325 506 долл. США за оказание транспортных и туристических услуг для 2 221 человека, среди которых были граждане Кубы, путешествовавшие как по острову, так и за пределы Кубы. В свою очередь компания Hotelbeds USA была оштрафована на 222 705 долл. США за содействие в размещении в гостиницах и другие туристические услуги для 703 человек, некоторые из которых также являлись гражданами Кубы. Помимо этого, Hotelbeds USA пыталась обойти санкции США в отношении Кубы, направляя рекомендации по платежам через счет, открытый в испанском банке, средства с которого впоследствии поступали на счета Hotelbeds USA.

Наконец третий кейс также связан с оказанием услуг в области организации поездок и туризма для граждан США и Кубы (104 человека). В рамках урегулирования спора, физическое лицо, ответственное за нарушение и компания Cubasphere Inc. согласились выплатить штраф в размере 40 320 долл. США.

 

Помимо штрафов за нарушение действующих санкционных режимов в отношении Кубы, а также финансирования терроризма, российская финансовая компания «Русское финансовое общество» была внесена в SDN-list (т.н. «блокирующие санкции»). OFAC отмечает, что после получения лицензии на ведение финансовой деятельности компания оказывала финансовые услуги ряду северокорейских компаний, которые были внесены в SDN-list и также частично подконтрольных Государственному банку КНДР. В этой связи, в отношении «Русского финансового общества» были также введены блокирующие санкции.

 Владимир Морозов и Пётр Кортунов о санкционной политике в июне 2019г.

 

Ранее на АШ:

Обзор международной санкционной политики (май 2019)

Обзор международной санкционной политики (апрель 2019г.)

Обзор международной санкционной политики (март 2019)

Обзор международной санкционной политики (февраль 2019г.)

Обзор международной санкционной политики (январь 2019г.)

Обзор международной санкционной политики декабрь 2018г. Итоги 2018г. и взгляд в 2019-й.